В рамках научных чтений состоялся круглый стол на тему «Формы защиты прав инвесторов», модераторами которого выступили профессор кафедры гражданского процесса юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова, доктор юридических наук Елена Александровна Борисова, и.о. заведующего отделом уголовного, уголовно-процессуального законодательства; судоустройства Института, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации Зайцев Олег Александрович, заместитель председателя Следственного комитета Российской Федерации, ведущий научный сотрудник отдела уголовного и уголовно-процессуального законодательства; судоустройства Института, кандидат юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации Федоров Александр Вячеславович.

Работу круглого стола открыла Е.А. Борисова, которая приветствовала участников конференции и в кратком вводном обзоре обратила внимание на спектр вопросов, которые, исходя из заявленных в Программе тем научных докладов, будут обсуждаться в заседании. Нет ничего удивительного, отметила Е.А. Борисова, что проблема защиты прав инвесторов интересует не только представителей гражданского процесса, гражданского права, но и уголовного права, уголовного процесса. Права инвесторов, осуществление этих прав, субъектный состав споров, пути урегулирования споров, средства правовой защиты, используемые в зависимости от конкретной категории дел – все это обусловливает широкий (разносторонний, с точки зрения отраслевой принадлежности докладчиков) взгляд на тему, позволяет составить представление о теории и практике защиты прав инвесторов и форм, в которой она протекает.

С докладом на тему «Арбитраж инвестиционных споров как одна из гарантий защиты прав инвесторов» выступила Засемкова Олеся Федоровна, старший преподаватель кафедры международного частного права, старший преподаватель кафедры правового моделирования Московского государственного юридического университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), кандидат юридических наук. В частности, О.Ф. Засемкова отметила, что принятие в России Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 382-ФЗ «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации» стало важным фактором развития бизнеса, имеющего запрос на оперативное справедливое и эффективное разрешение споров. В целях повышения привлекательности России для инвесторов в 2019 г. была также установлена возможность передавать на рассмотрение арбитража споры, возникающие у прошедших процедуру редомициляции компаний-участников специальных административных районов на острове Русском и острове Октябрьском.

Султанов Айдар Рустэмович, начальник юридического управления ПАО «Нижнекамскнефтехим», член редколлегии «Вестник гражданского процесса», выступил с докладом: «Необходимость эффективных средств защиты при выявлении лжи после вступления в силу судебного решения». В докладе был поставлен вопрос о недопустимости лжи в гражданском процессе, было констатировано отставание процессуального права от материального, которое содержит большее количество средств защиты ото лжи. В докладе обосновывалось, что возможность пересмотра судебного акта, основанного на ложных данных, при выявлении лжи, должна стать одним из средств противостоянию лжи в процессе. Возможность такого пересмотра должна сделать ложь невыгодной.

С докладом на тему «Противодействие инвестиционному мошенничеству: опыт США и Великобритании» выступили Голованова Наталья Александровна, ведущий научный сотрудник отдела зарубежного конституционного, административного, уголовного законодательства и международного права Института, кандидат юридических наук заслуженный юрист Российской Федерации, и Кубанцев Сергей Павлович, старший научный сотрудник отдела зарубежного конституционного, административного, уголовного законодательства и международного права Института, кандидат юридических наук. Докладчики подчеркнули, что инвестиции всегда остаются привлекательной сферой для реализации мошеннических схем. В США и Великобритании существуют специальные государственные органы, ориентированные на пресечение и предупреждение инвестиционных мошенничеств. В штатах Нью-Йорк и Калифорния приоритетной является также задача по защите пожилых людей от разного рода мошенничеств. Многопрофильные команды включают полицейские ресурсы и выделенных прокуроров. Кроме того, юрисдикции, подобные этим, отслеживают все преступления, в которых участвует пожилой человек и которым предоставляют услуги по защите престарелых. Данный опыт активно перенимается в Канаде.

С докладом «Проблемы защиты инвесторов в ситуации корпоративного прикрытия» выступил старший научный сотрудник отдела уголовного и уголовно-процессуального законодательства; судоустройства Института, кандидат юридических наук Печегин Денис Андреевич. Докладчик отметил проблему формализации в оценке судьями доказательств, представляемых инвесторами в рамках производства по делу в суде. В условиях корпоративного прикрытия и угрожающего роста количества банкротств, обладающих криминальным характером (по разным данным — от 50 до 85 % всех банкротных производств за 2018 год), граждане скованы в возможности обосновать свои требования в суде, т.к. представляемые ими документы (которые были получены при заключении договора) не соответствуют всем формальным требованиям. Например, это относится к гарантийным письмам, которые по существу выражают гарантию юридического лица в обеспечении возмещения, однако не соответствуют всем юридическим требованиям по оформлению, в связи с чем не принимаются судьями в качестве доказательств. Кроме того, Д.А. Печегин указал на недопустимость несоответствия положений ст. 226 ГПК РФ и ст. 188.1 АПК РФ в части указания в последней лишь на право арбитражного судьи направить материалы дела в правоохранительные органы при выявлении признаков преступления. Помимо риска коррупционности, такое положение также позволяет ставить вопрос об уголовном преследовании судьи за то, что являясь должностным лицом и представителем судебной власти, такой судья не воспользовался «правом» передачи материалов дела для рассмотрения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Руднев Владимир Ильич, ведущий научный сотрудник отдела уголовного, уголовно-процессуального законодательства; судоустройства Института, кандидат юридических наук, доцент, выступил с докладом на тему – «Свобода экономической деятельности и применение меры пресечения в виде заключения под стражу», в котором подчеркнул, что применение меры пресечения в виде заключения под стражу нарушает права предпринимателей и лиц, занятых в экономической сфере. В результате оказывается давление на экономическую свободу, что не способствует защите бизнеса и приходу инвестиций в Российскую Федерацию. Докладчик указал на необходимость разработки новых мер пресечения, альтернативных заключению под стражу, и на недопустимость криминализация гражданско-правовых отношений, а также решения гражданско-правовых споров уголовно-правовыми средствами и методами.

Тамаева Карина Игоревна, аспирант отдела уголовного, уголовно-процессуального законодательства и судоустройства Института, адвокат Адвокатского бюро г. Москвы «Инфралекс» выступила с докладом на тему «Публично-правовая ответственность инвестора за манипулирование организованным рынком», в котором указала, что использование инсайдерской информации инвесторами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг и последующее манипулирование рынком на основе такой информации создает противоречивый экономический эффект. Различные юрисдикции вырабатывают собственные подходы к разрешению вопроса о том, должен ли организованный рынок быть урегулирован изнутри либо находиться под внешним государственным контролем. Несмотря на то, что нормы, запрещающие неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, в российском уголовном законодательстве существуют почти 10 лет, они так и не получили должного развития в правоприменительной практике. Многие исследователи убеждены в том, что причинами тому послужили необходимость доказывания причинения вреда потерпевшим от действий инвесторов ввиду материального характера составов преступлений, излишне формализованное определение инсайдерской информации, а также многочисленные трудности расследования преступлений на рынке ценных бумаг. Однако естественные колебаниями рынка и информационная асимметрия среди его участников имеют место всегда. В связи с этим изменение конструкции составов преступлений, предусмотренных статьей 185.3 и статьей 185.6 УК РФ, в пользу формальных составов не может быть признано обоснованным. Иной подход может повлечь излишнее использование мер уголовной репрессии в рамках нормальных гражданско-правовых отношений.

С докладами и в дискуссии также выступили: Крупко Светлана Игоревна, старший научный сотрудник ИГП РАН, член комитета «Верховенство права и международное инвестиционное право» Ассоциации международного права, арбитр Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации, сопредседатель Российско-германского юридического института, кандидат юридических наук, доцент – «Участие третьих лиц в финансировании международного инвестиционного арбитража»; Лукьянова Ирина Николаевна, старший научный сотрудник сектора гражданского права, гражданского и арбитражного процесса ИГП РАН, кандидат юридических наук, доцент – «Защита прав граждан коллективным иском»; Смолина Ольга Сергеевна, старший научный сотрудник сектора финансового, налогового, банковского и конкурентного права ИГП РАН, кандидат юридических наук – «Эффективное судопроизводство по экономическим спорам, вытекающим из кредитных сделок, в условиях цифровой экономики»; Астахова Марина Анатольевна, доцент кафедры теории государства и права и международного права Тюменского государственного университета, кандидат юридических наук, доцент – «Средства минимизации рисков иностранных инвесторов в соглашениях о разделе продукции»; Цепов Георгий Викторович, управляющий партнер Санкт-Петербургского адвокатского бюро «Цепов, Матвеева и партнеры» – «Предпринимательский риск и защита инвестиций: в поисках баланса интересов»; Сутормин Никита Александрович, старший преподаватель кафедры международного частного и гражданского права МГИМО (У) МИД России, кандидат юридических наук – «Групповой иск как форма защиты прав инвесторов»; Степанов Олег Анатольевич, главный научный сотрудник отдела уголовного и уголовно-процессуального законодательства; судоустройства Института, доктор юридических наук, профессор, старший советник юстиции – «О законодательных мерах предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем»; Макарова Оксана Валерьевна, ведущий научный сотрудник отдела уголовного, уголовно-процессуального законодательства; судоустройства Института, кандидат юридических наук – «Об усилении уголовно-процессуальных гарантий прав и законных интересов предпринимателей»; Долова Мария Олеговна, старший научный сотрудник отдела гражданского законодательства и процесса Института, кандидат юридических наук – «Особенности распределения бремени доказывания в инвестиционных спорах»; Ямашева Екатерина Валерьевна, научный сотрудник уголовного, уголовно-процессуального законодательства; судоустройства Института – «Уголовно-правовой механизм защиты инвестиционной деятельности»; Багрянская Полина Денисовна, специалист отдела гражданского законодательства и процесса Института, аспирант юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова – «Несудебные формы защиты прав инвесторов»; и др.